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上交所要求券商嚴把“七道關”
2019-06-20 08:57:22 來源: 中國證券報
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  5月13日,上交所舉行科創板證券公司經紀相關業務培訓會。上交所在培訓中強調,證券公司要強化主體責任,嚴把交易權限開通關、企業選擇關等“七道關”。

  中國證券報記者了解到,在此前進行的科創板客戶適當性管理情況專項現場檢查中,發現部分券商存在一些具普遍性的問題。上交所表示,將持續跟蹤評價證券公司科創板各項工作落實情況,發現落實不到位或發生投資者投訴糾紛的,將採取相應的監管措施或紀律處分。情節嚴重的,將上報中國證監會。

  投資者適當性管理存在三大問題

  參會券商人士告訴中國證券報記者,上交所于4月底5月初展開科創板客戶適當性管理情況專項現場檢查,先後檢查8家證券公司。

  檢查重點包括證券公司科創板客戶適當性管理的制度及流程建設情況;證券公司科創板權限開通資産狀況核查情況,並對部分疑似墊資開通權限的賬戶進行檢查、核對;證券公司落實科創板客戶綜合評估、風險揭示的情況;科創板股票交易權限與融資融券權限開通的關聯情況。

  上交所在現場檢查中發現三大問題:一是證券公司對投資者墊資情況的主動甄別有待加強。比如證券公司對墊資賬戶篩選標準仍處于探索階段,篩選條件較為簡單,有待完善;部分證券公司暫未主動對資産異常變動的投資者的資金來源、資金性質以及在一定時期內賬戶資産分布異常情況等進行核查。

  二是未能嚴格落實科創板交易權限開通條件,綜合評估的部分環節流于形式。比如,部分證券公司對投資者的相關知識測評流于形式,內容簡單;測試題目數目少,且每個客戶測試題目相同。

  三是風險揭示工作有進一步提升空間。檢查發現,部分證券公司尚未對賬戶資産變動異常的投資者進行進一步的風險揭示,相關工作仍有提升空間。

  對此,上交所提出應採用“事前控制、事中嚴審、事後核查”的機制做好投資者適當性工作。即事前,完善相關檢測指標,在客戶申請提交開通科創板交易權限時進行前段控制,對存在資金異常變動的,對其充分風險揭示;事中,審慎核查客戶資金來源、資金性質及資産狀況等情況,根據需要要求客戶提供資金來源等相關證明材料。若投資者不予配合或提供虛假信息,拒絕為其辦理交易權限開通;事後,對客戶開通科創板股票交易權限後資産變動情況進行持續監控。

  強化券商主體責任

  上交所表示,此次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作,規范科創板股票交易、轉融通業務,介紹科創板投資者適當性管理現場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況,並重點講解《科創板股票交易特別規定》《科創板轉融通證券出借和轉融券業務實施細則》,突出重點問題,細化工作要求,督促證券公司做好科創板開板前的各項業務準備工作。

  上交所在培訓中強調,設立科創板並試點注冊制是大事,大事要辦成好事,防控風險是第一要旨。證券公司作為設立科創板並試點注冊制改革的重要參與者,要強化主體責任,“嚴把七道關”———交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、係統安全運行關和廉潔關,按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求,共同做好設立科創板並試點注冊制各項準備工作。

  證券公司應充分發揮“看門人”作用,將優質科創企業和適格投資者引入科創板交易市場;充分發揮“中介人”作用,做好連接交易所、投資者、科創企業的橋梁;充分發揮“守護人”作用,積極做好投資者教育工作,加強風險揭示,引導投資者理性投資、審慎交易,保護投資者合法權益。

  上交所表示,將持續跟蹤評價證券公司科創板各項工作落實情況,發現落實不到位或發生投資者投訴糾紛的,將採取相應的監管措施或紀律處分。情節嚴重的,將上報中國證監會。

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【糾錯】 責任編輯: 秦雪璠
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